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基金監管知多少

2019-12-04 11:04:02

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??小費阿姨:小鐘老師呀,最近我在報紙上看到了一個名詞叫“基金監管”,整篇文章看下來感覺也一知半解的,您能不能幫我再詳細介紹一下這個概念呀。

??小鐘老師:好呀。那我們今天就來講講基金監管的相關知識?;鸨O管,依據監管主體范圍的不同,可以有狹義和廣義的兩種理解。廣義的基金監管是指擁有法定監管權的行政機構、基金行業自律組織、基金機構內部監管部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監督或管理。狹義的基金監管一般專指有法定監管權的政府機構依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監督和管理。我們今天主要講的基本上都是狹義的基金監管概念。

??小費阿姨:好嘞,那小鐘老師您說基金監管到底是干什么的呢,尤其是對于我們投資者而言,它又有什么作用呢?

??小鐘老師:這您可就問到點子上啦?;鸨O管的首要目標是保護投資人及相關當事人的合法權益。投資人也就是基金份額持有人,基金的出資人、基金資產的實際所有人和基金投資回報的受益人,簡單來說也就是像您這樣購買了基金的投資者們。除了保護您的合法權益,基金監管還有另外兩個重要的目標:一是為了規范證券投資基金活動,投資人及相關當事人合法權益在證券投資基金活動中有可能受到侵害,因此規范證券投資基金活動是保障您合法權益的首要切入點;二是為了促進證券投資基金和資本市場的健康發展,證券投資基金市場是我國資本市場的重要組成部分,進一步推動我國基金市場公平有序的競爭、為基金業發展創造良好的環境也是基金監管的重要目標。

??小費阿姨:這樣聽起來,基金監管很重要呢,那這個基金監管呀,主要都監管些什么呢?

??小鐘阿姨:這里面學問可大了呢?;鸨O管體現在方方面面,既有對具體對象也就是基金市場活動主體的監管措施,也有對基金市場主體活動的監管措施。譬如說,對基金管理人的監管、對基金托管人的監管、對基金服務機構的監管、對公募基金募集和銷售活動的監管等等。簡單來說,基金監管就是為了實現監管目標,并由監管主體行使其法定職權,采用必要的監管手段和措施,對需要監管的所有對象進行監督和管理的活動。

??小費阿姨:原來是這樣子呀,那這個基金監管到底是由誰來監管呢?

??小鐘老師:基金監管是分幾個不同的層面的,第一個就是政府基金監管機構,也就是中國證監會。中國證監會依法擔負國家對證券市場實施集中統一監管的職責,證監會內部設有專門部門,來承擔具體基金監管的職責。各派出機構也就是各地方證監局也需依照中國證監會的授權履行相應的職責。

??第二個是基金行業的自律組織,也就是中國證券投資基金業協會。其主要職責包括:教育和組織會員遵守有關證券投資的法律和行政法規,維護投資人的合法利益;制定和實施行業自律規則,監管、檢查會員及其從業人員的執業行為,對違反自律規則和協會章程的,按照規定給予紀律處分;制定行業職業標準和業務規范,組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓等等。

??第三個是證券市場的自律管理者,也就是證券交易所。證券交易所同時具有監管者和被監管者的雙重身份,交易所需設有專門的基金交易監管系統,對投資者買賣基金的交易行為以及基金在證券市場的投資運作行為的合法合規性進行日常監控,重點監控涉嫌違法違規的交易行為,監控基金財產買賣高風險股票的行為等。

??小費阿姨:現在我可總算是有點明白了,原來基金監管背后還有這么大的學問呢,謝謝小鐘老師啦。

??小鐘老師:您可真是太客氣啦,那我們接下來聽聽孟博士給您介紹一下相關法律對基金監管是如何規定的吧。

??孟博士解讀:

??《中華人民共和國證券投資基金法》第十三章對國務院證券監督管理機構應依法履行的職責、有權采取的相關措施等進行了詳細規定。

??除此之外,中國證監會、中國證券投資基金業協會、證券交易所也有一系列相關的部門規章、規范性文件和自律規則。譬如:《證券投資基金管理公司管理辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資者基金信息披露辦法》等等,感興趣的投資者朋友們可以自行查閱。您也可以瀏覽中國投資者網站(www.investor.gov.cn),我們整合了相關的資訊信息,方便您進一步學習與了解。

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